미국 법무부(DOJ)가 기업 비정상행위를 근절하고 개인을 책임질 수 있도록 하는 신고자 보상 프로그램을 도입했다. 이 프로그램은 개인이 나서서 기업이나 금융 비정상행위를 공개하면 그로 인해 발생한 범죄 횡령금의 환수에서 재정적 보상을 받을 수 있도록 장려한다. 증권거래위원회(SEC)나 상품선물거래위원회(CFTC)와 같은 기관이 제공하는 기존의 신고자 프로그램과 유사하게 DOJ의 프로그램은 신고자가 정부의 회수액의 일부를 받을 수 있게 한다.
이 신고자 프로그램의 도입은 다른 기관의 프로그램에서 발생하는 공백을 메울 수 있는 의미가 크다. 특히 SEC의 관할권 밖에 있는 외국 부정부패 사례들에 해당한다. DOJ는 다음 90일 이내에 이러한 프로그램을 개발하고 시행할 계획이며, 공식 시작일은 올해 후반으로 예정되어 있다.
신고자 보상의 자격 기준은 정부가 이미 알지 못하는 원천적이고 미공개, 진실한 정보를 제공해야 한다. 신고자는 이 정보를 최초로 제공한 사람이어야 하며, 공개된 부정행위에 가담하지 않았어야 한다. 피해자들이 손실을 보상받은 후에만 회수가 허용된다. 프로그램은 가장 중요한 사례에 초점을 맞추며 SEC와 CFTC 프로그램과 유사한 금액 임계치를 설정할 것으로 예상된다.
또한 신고자 프로그램 외에도 DOJ는 인공지능(AI)과 관련된 위험 요소에 대응하기로 했다. 리사 모나코 부법무차관은 AI가 사기나 시장 조작과 같은 불법 활동을 “슈퍼충전”할 수 있다고 강조했다. DOJ는 기업의 AI 관련 위험을 관리할 수 있는 능력을 평가할 계획이다. 이 평가는 DOJ의 기업 준수 프로그램에 포함될 예정이다.
신고자 보상 프로그램의 도입은 기업이 준수 프로그램에 AI 리스크 관리를 우선시하도록 만들어야 할 중요한 계기이다. 이미 자동 거래에 관여한 기업들은 AI에 의해 제기되는 위험에 대해 인식하고 있을 것이다. 그러나 AI 기반 거래에 종사하지 않는 기업들도 DOJ의 기대에 부합하기 위해 AI 남용의 가능성을 탐지하고 대응하기 위한 도구를 도입해야 한다.
자세한 내용은 DOJ의 공식 웹사이트에서 DOJ 신고자 보상 프로그램과 기업 준수와 관련된 AI 리스크에 대해 확인할 수 있다.
자주 묻는 질문:
Q: DOJ의 신고자 보상 프로그램의 목적은 무엇인가요?
A: 이 프로그램은 범죄 횡령금의 환수에서의 재정적 보상을 통해 개인이 기업이나 금융 비정상행위를 공개하도록 장려하는 것을 목적으로 합니다.
Q: 신고자 프로그램은 기존의 프로그램과 어떻게 다른가요?
A: 이 신고자 프로그램은 다른 기관의 프로그램에서 발생하는 공백을 메우며, SEC의 관할권 밖에 있는 외국 부정부패 사례들을 중점적으로 다룹니다.
Q: 신고자 보상을 받기 위한 가이드라인은 무엇인가요?
A: 신고자는 이미 정부가 알지 못하는 원천적이고 미공개, 진실한 정보를 제공해야 합니다. 공개된 부정행위에 가담하지 않아야 하며, 회수는 피해자가 손실을 보상받은 후에만 허용됩니다. 이 프로그램은 가장 중요한 사례에 중점을 두고 있습니다.
Q: DOJ가 어떤 AI 관련 위험을 다루고 있나요?
A: DOJ는 AI가 사기나 시장 조작과 같은 불법 활동에 사용될 위험을 해소하기 위해 노력하고 있습니다.
Q: DOJ는 기업의 AI 관련 위험을 어떻게 평가할 계획인가요?
A: DOJ는 기업의 AI 관련 위험을 평가하기 위해 전반적인 준수 평가의 일환으로 기업의 AI 관련 위험 관리 능력을 평가할 계획입니다.
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