Министерството на правосъдието (DOJ) въведе програма за награди за сигнализатори като част от усилията си за борба с корпоративните престъпления и държане на отговорни лица. Заместник-главен прокурор Лиса Монако и в.д. помощен главен прокурор Никол Аргентиери обявиха новата програма по време на Годишния национален институт по белия ядосани криминал на Американската адвокатска асоциация.
Програмата за сигнализатори има за цел да мотивира лицата да стъпят напред и разкрият корпоративни или финансови престъпления, като им се предлагат финансови награди от всяко резултиращо конфискуване на незаконен доход. Подобно на съществуващите програми за сигнализатори, предлагани от агенции като Комисията за ценни книжа и борсите (SEC) и Комисията за търговия с фючърси и опциони (CFTC), програмата на DOJ ще позволи на сигнализаторите да получат част от възстановяването на правителството.
Инициативата има за цел да запълни празнините в програмите на други агенции, особено в случаите на чуждестранна корупция извън юрисдикцията на SEC. DOJ планира да разработи и внедри програмата в рамките на следващите 90 дни, с официално начало по-късно тази година.
Основните насоки за квалифициране за награди за сигнализатори включват предоставяне на оригинална, непублична и вярна информация, за която правителството вече не е осведомено. Сигнализаторите трябва да бъдат „първите на прага“, които да предоставят тази информация. Те също не трябва да са участвали в разкритите престъпления, а възстановяването е позволено само след като жертвите са компенсирани за щетите. Програмата ще се фокусира върху най-сериозните случаи, установявайки финансов праг, подобен на програмите на SEC и CFTC.
Освен програмата за сигнализатори, DOJ също се ангажира да се справя с рисковете, свързани с изкуствения интелект (AI). Монако подчерта, че AI може да „усилва“ незаконосъобразните дейности, като измамите и пазарните манипулации. Като част от общата си оценка на съответствието, DOJ ще оцени способността на дадена компания да управлява рисковете, свързани с AI. Тази оценка ще бъде част от Евалуацията на корпоративните програми за съответствие на DOJ.
Въвеждането на програмата за награди за сигнализатори следва да насърчи компаниите да направят приоритет включването на управлението на риска от AI в техните програми за съответствие. Дори компаниите, които не участват в автоматизирана търговия, вероятно са осведомени за рисковете, произтичащи от AI. Въпреки това дори компаниите, които не са занимавали AI, трябва да разгледат възможността за внедряване на инструменти за откриване и противодействие на потенциалното злоупотребяване на AI, за да отговарят на очакванията на DOJ.
Често задавани въпроси:
Q: Каква е целта на пилотната програма за награди за сигнализатори на DOJ?
A: Програмата има за цел да мотивира лица да разкрият корпоративни или финансови престъпления, като им се предлагат финансови награди от всяко резултиращо конфискуване на незаконна печалба.
Q: Как се различава програмата за сигнализатори от съществуващите програми?
A: Програмата за сигнализатори попълва празнините в програмите на други агенции, особено в случаите на чуждестранна корупция извън юрисдикцията на SEC.
Q: Какви са насоките за квалифициране за награди за сигнализатори?
A: Сигнализаторите трябва да предоставят оригинална, непублична и вярна информация, за която правителството не е осведомено. Те не може да са участвали в разкритите престъпления, а възстановяването е позволено само след като жертвите са компенсирани. Програмата се фокусира върху най-сериозните случаи.
Q: Какви рискове разглежда DOJ по отношение на изкуствения интелект?
A: DOJ има за цел да се бори с рисковете, свързани с използването на AI за незаконни дейности като измами и манипулации на пазара.
Q: Как ще оцени DOJ рисковете, свързани с изкуствения интелект на дадена компания?
A: Като част от общата си оценка на съответствието, DOJ ще оцени способността на компанията да управлява рисковете, свързани с изкуствения интелект, в своята Евалуация на корпоративните програми за съответствие.
Източник: [link to be inserted if known]
The source of the article is from the blog rugbynews.at